中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令第60号

《证券期货市场统计管理办法》已经2008年10月28日中国证券监督管理委员会第243次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年3月1日起施行。


中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二〇〇九年一月八日



证券期货市场统计管理办法


第一章 总 则

第一条 为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期货市场基础信息和动态状况、加强证券期货市场监管中的作用，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条 证券期货市场统计的基本任务是对证券期货市场发展情况进行统计调查、统计分析，提供证券期货市场统计资料和统计咨询意见，实行统计监督。

第三条 证券期货市场统计调查对象（以下简称统计调查对象）应当如实提供证券期货统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改。

本办法所称的统计调查对象，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司及其分支机构，基金托管银行、基金销售机构、合格境外机构投资者托管银行，从事证券期货服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所，上市公司、非上市公众公司，证券期货交易所、证券登记结算机构、证券业协会、期货业协会、证券投资者保护基金公司、期货保证金监控中心等市场主体。

第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立集中统一领导，分业务、分级负责的统计管理体制。

中国证监会负责全国证券期货市场（以下简称证券期货市场）的统计工作，中国证监会派出机构负责辖区内的证券期货统计工作。

第五条 中国证监会制定证券期货市场统计标准，发布证券期货市场统计资料或者可能影响证券期货市场稳定运行的其他统计资料。

第六条 统计资料的管理、使用和公布，应当遵守国家档案管理制度、保密制度和证券期货监督管理信息公开制度、证券期货市场诚信档案管理制度，保守统计调查对象的商业秘密，维护证券期货市场公开、公平、公正的原则。


第二章 统计机构和统计人员

第七条 中国证监会统计部门履行以下职责：

（一）组织证券期货市场统计调查工作，搜集、整理证券期货统计资料，管理、公布、汇编、对外提供证券期货市场统计资料；

（二）对证券期货市场运行、发展、风险等情况进行统计分析，编制证券期货市场统计报表，出具统计报告，提出有关的政策建议；

（三）建立健全证券期货统计制度，制定证券期货市场统计标准，完善证券期货统计指标体系，对统计法律、行政法规、本办法及中国证监会制定的统计制度的执行情况进行指导和检查监督，对中国证监会派出机构、统计调查对象的统计工作进行考核评估；

（四）建设并管理证券期货统计信息自动化系统和统计数据库体系；

（五）负责办理与会外单位之间的统计协调工作；

（六）办理中国证监会派出机构统计调查项目和证券期货市场统计调查项目补充内容的备案；

（七）组织开展证券期货市场统计人员的业务培训。

第八条 中国证监会履行监管职责的其他部门（以下简称中国证监会其他部门）对其职责范围内的统计调查对象进行统计调查，搜集、整理证券期货统计资料。

中国证监会其他部门应当配合中国证监会统计部门的工作。

第九条 中国证监会统计部门建立证券期货市场统计工作联席会议机制，其成员单位包括中国证监会统计部门、中国证监会其他部门、证券期货交易所、证券登记结算机构等。

除中国证监会统计部门之外的其他成员单位按照约定的格式与内容，定期或者不定期地向中国证监会统计部门报送本单位搜集、整理、管理的证券期货统计资料。证券期货市场统计工作联席会议机制确保成员之间实现信息互联共享，并承担以下职能：

（一）分析评价证券期货统计标准，提出补充、修改的建议；

（二）研究统计工作中遇到的新问题、新情况，加强各单位间的协调、配合；

（三）讨论其他与证券期货统计工作有关的重大事项。

第十条 中国证监会派出机构应当指定或者设立专门处室履行统计职责，其统计职责包括：

（一）配合中国证监会统计部门完成证券期货市场统计调查任务，搜集、整理、提供辖区内证券期货统计资料；

（二）组织辖区内的证券期货统计调查工作，搜集、整理、管理、公布、对外提供证券期货统计资料；

（三）对辖区内证券期货发展情况进行统计分析，出具统计报告，提出有关政策建议；

（四）对辖区内统计调查对象执行统计法律、行政法规、本办法及中国证监会制定统计制度的情况进行检查监督。

第十一条 统计调查对象应当设立统计部门或者指定部门、人员负责统计工作。

第十二条 中国证监会其他部门、派出机构配置专职的统计人员。统计调查对象应当配备专职或者兼职的统计人员。

统计人员应当具备良好的职业道德，具备必要的证券期货市场基础知识、统计专业基础知识和必备的计算机操作技能。

第十三条 统计人员应当依法如实搜集、报送统计资料。

统计人员应当对其负责搜集、审核、录入的统计资料和调查对象报送的统计资料的真实性负责，不得伪造、篡改统计资料，不得以任何方式要求统计调查对象提供不真实的统计资料。

第十四条 统计人员依法履行统计职责，不受任何单位和个人非法干预。

第十五条 中国证监会统计部门组织对统计人员的专业培训，加强职业道德教育，提高统计工作水平。



第三章 统计调查和统计分析

第十六条 中国证监会统计部门负责制定证券期货市场统计调查项目。中国证监会派出机构在执行前述统计调查项目时，可以根据本辖区的实际情况和监管工作需要，对统计调查内容作出补充，并报中国证监会统计部门备案。

中国证监会派出机构负责制定辖区内证券期货统计调查项目，并报中国证监会统计部门备案。

第十七条 中国证监会统计部门制定证券期货市场统计标准，以保障统计调查中采用的指标涵义、计算方法、分类目录、调查表式等方面的标准化。

中国证监会其他部门、中国证监会派出机构开展统计调查的，应当适用中国证监会统计部门制定的统计标准。

第十八条 中国证监会及其派出机构在组织统计调查时，应当对统计调查内容、调查对象、统计资料的报送时间、格式及方式等内容作出明确规定。

中国证监会及其派出机构可以采用公文、传真、电话、电子邮件以及网络等统计调查方式。涉及保密内容的统计调查，应当遵循保密管理的相关规定。

第十九条 统计调查对象应当在规定时限内，按照规定的统计调查内容与格式，向中国证监会及其派出机构报送统计资料。统计资料还应当符合中国证监会统计部门制定的统计标准。

第二十条 统计调查对象应当做好基层统计报表的收集、审核和汇总工作，保证统计资料的真实、准确和完整。

统计调查对象应当向中国证监会及其派出机构报送经单位负责人审核、签署的统计数据，并在填报说明中，对基层数据的上报情况及本期数据的异常变动等情况作出说明。

第二十一条 统计调查对象发现报送的统计资料有误的，应当立即报告中国证监会及其派出机构，组织本单位的统计部门或者人员予以核实订正后，及时向中国证监会及其派出机构作出书面更正与说明。必要时，还应当依法及时公开披露。

第二十二条 统计调查应当以定期调查为基础，以抽样调查为补充，综合运用全面调查、重点调查、行政业务记录等方法，搜集、整理证券期货基本统计资料。

第二十三条 中国证监会统计部门应当定期分析、研究证券期货市场和宏观经济发展情况，并就其对证券期货业发展的影响等情况进行调查研究。

中国证监会统计部门可以根据证券期货监管工作的需要，对一些市场高度关注、关系证券期货市场发展大局的情况进行分析、研究。

第二十四条 地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构组织证券期货统计调查的，统计调查对象应当及时向中国证监会派出机构报告。

中国证监会派出机构应当及时了解统计调查内容及其进展情况；必要时，应当及时就统计资料的一致性等问题，与地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构协商。

统计调查属于证券期货市场统计调查一部分的，中国证监会派出机构应当及时报告中国证监会统计部门。中国证监会统计部门应当及时就统计资料的一致性等问题，与国务院其他部门协商。


第四章 统计资料管理和公布

第二十五条 中国证监会统计部门统一管理证券期货市场统计资料。

中国证监会其他部门、派出机构负责本部门或者单位统计资料的管理工作。

统计调查对象应当按照法律、行政法规的要求，加强统计资料的管理工作。

统计资料档案的保管、调用和移交，应当遵守国家有关档案管理的规定。

第二十六条 中国证监会及其派出机构应当建立健全统计资料的审核、整理、交接和存档等管理制度。

中国证监会统计部门应当建设统一的证券期货统计信息自动化系统，实现与中国证监会其他部门、中国证监会派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构等单位统计资料电子化管理系统、证券期货市场诚信档案系统的对接。

第二十七条 中国证监会及其派出机构应当建立健全统计资料提供和公布制度。

证券期货市场统计资料或者可能影响证券期货市场稳定运行的统计资料应当由中国证监会统计部门对外提供或者公布。

中国证监会派出机构可以对外提供或者公布本辖区证券期货统计资料。

第二十八条 统计调查对象或者其他单位公布统计资料应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得编造、伪造统计资料，扰乱证券期货市场秩序。


第五章 监督管理与法律责任

第二十九条 中国证监会统计部门、中国证监会派出机构可以对统计调查对象的以下情况，实施定期或者不定期检查：

（一） 统计部门或者指定负责统计工作的部门、人员的配置情况；

（二） 统计工作的独立性；

（三） 基层统计报表的收集、审核和汇总工作及其真实、准确、完整程度；

（四） 有关统计法律、行政法规、中国证监会规定的其他要求的执行情况。

第三十条 检查分为现场检查与非现场检查。

现场检查时，检查人员不得少于两人，并应当出示合法证件和检查通知书。检查人员有权采取下列措施：

（一） 询问统计调查对象的有关人员，要求其对检查事项作出说明；

（二） 查阅、复制统计调查对象与检查事项有关的文件、资料、凭证等；

（三） 要求统计调查对象及其有关人员提交与检查事项有关的自查报告。

非现场检查时，中国证监会统计部门、中国证监会派出机构可以要求统计调查对象提供备查资料及其说明或者自查报告。

第三十一条 统计调查对象应当配合中国证监会统计部门、中国证监会派出机构的检查工作。任何单位、个人不得干扰和妨碍检查工作。

第三十二条 对于违反本办法规定的统计调查对象，中国证监会可以对其采取以下监督管理措施：

（一） 责令改正；

（二） 监管谈话；

（三） 出具警示函；

（四） 责令参加培训。

第三十三条 统计调查对象有下列行为之一的，中国证监会可以给予警告，单处或者并处罚款：

（一） 虚报、瞒报、漏报统计资料；

（二） 伪造、篡改统计资料；

（三） 拒报或者无故迟报统计资料；

（四） 拒绝或者妨碍统计检查。

对前款行为负有直接责任的管理人员和其他直接责任人员，中国证监会可以给予警告，单处或者并处罚款。

第三十四条 统计调查对象或者其他单位违反本办法第二十八条规定，作出虚假陈述或者信息误导，扰乱证券期货市场的，中国证监会按照《证券法》第二百零七条、《期货交易管理条例》第七十一条的规定予以处罚。

第三十五条 统计调查对象报送的监管信息包含统计资料，其报送或者信息披露行为违反法律、行政法规、中国证监会规定的，按照相关规定处理。

第三十六条 中国证监会统计部门、中国证监会其他部门和中国证监会派出机构的工作人员违反国家有关保密规定，擅自公开证券期货统计资料的，中国证监会依照有关规定给予行政处分。


第六章 附 则

第三十七条 证券期货交易所、证券期货业协会、证券登记结算机构等自律组织组织统计调查的，应当适用中国证监会统计部门规定的统一的统计标准。

前款所称的自律组织可以制定本单位统计工作制度，并报中国证监会统计部门备案。

第三十八条 本办法自2009年3月1日起施行。

安徽省人民政府


安徽省食品卫生监督行政处罚实施办法
省人民政府



试行


第一条 为贯彻执行《中华人民共和国食品卫生法（试行）》（以下简称食品卫生法），提高食品卫生质量，保障人民身体健康，特制定本办法。
第二条 本办法适用于本省范围内一切从事食品生产、经营（包括兼营）的单位和个人。
第三条 各级食品卫生监督机构应做好食品卫生法规的宣传教育工作，并帮助食品生产、经营单位和个人搞好食品卫生。对违反食品卫生法规的行为，依照本办法的规定，在其管辖地区范围内行使行政处罚权。非食品卫生监督机构以及食品卫生监督机构中的非食品卫生监督人员，都不
得行使处罚权。
第四条 属于下列情况的予以警告并限期改进的处罚：
（一）生产经营的食品不符合卫生要求，但尚不致于危害消费者健康的；
（二）生产经营和使用食品添加剂，不符合使用卫生标准和卫生管理办法的；
（三）生产经营食品的环境、设备布局和工艺流程不符合卫生要求，或生产经营过程中缺少相应卫生设施的；
（四）食品用工具、餐具、茶具和盛放直接入口食品的容器、包装材料不清洁以及运输工具和设备不符合卫生要求的；
（五）食品生产经营人员的个人卫生不良，有可能影响食品卫质量的；
（六）食品生产用水不符合城乡生活饮用水卫生标准的。
第五条 属于下列情况的，责令追回已售出的食品，并退还所得货款。
（一）出售霉变，生虫、污秽不洁、混有异物或者其它感官性状异常，可能对人体健康有害食品的；
（二）出售容器包装污秽不洁．严重破损或者运输工具不洁造成食品污染的；
（三）出售为防病等特殊需要，已为县以上卫生行政部门禁止出售的食品的；
（四）出售未经兽医卫生检验的肉类及其制品的；
（五）出售超过保存期跟的食品的。
第六条 属于下列情况的，没收或销毁不合格食品，已售出的按第五条规定处罚：
（一）出售腐败变质、油脂酸败，以及含有致病性寄生虫、微生物或微生物毒素含量超过国家卫生标准的食品；
（二）出售含有毒有害物质或被有毒有害物质污染，经加工复制仍难以除去，可能对消费者健康有害的食品；
（三）出售病死、毒死或死因不明的畜、禽、兽、水产动物及其制品；
（四）出售死亡的黄鳝、甲鱼、蟹类及其制品；
（五）出售河豚鱼、毒蘑菇以及其它自然带毒的动植物食品；
（六）经兽医卫生检验不合格的肉类及其制品；
（七）生产或出售掺假、掺杂，伪造的食品；
（八）生产或出售其它禁止生产经营的食品、食品添加剂。
第七条 属于下列清况的，经警告并限期改进后仍未纠正，根据情节轻重，罚款二十元至二百元
（一）出售直接入口食品时，货款不分，用手抓取或用废旧纸、袋包装；
（二）出售不符合卫生部门制定的营养与卫生标准的婴幼儿食品；
（三）出售熟食品，无防蝇、防尘设备；
（四）餐具洗刷不洁和未经有效消毒；
（五）食品生产环境卫生差，未采取消除苍蝇、老鼠、蟑螂和其它有害昆虫及孽生条件的措施；
（六） 食品生产、加工、储存、销售时，生熟不分，半成品与成品不分、食品与药物、杂物不分；
（七）出售带污物、带甲状腺、带病变淋巴腺的白肉或将待售的白肉直接放置在地上；
（八）不认真组织从事食品生产经营人员进行健康检查或对应当调离的患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核、化脓性或渗出性皮肤病的人员未及时调离；
（九）经劝告仍不及时补办领取食品卫生许可证；
（十）食品生产经营企业未设立或确定必要的食品卫生管理、检验机构或人员，以及食品卫生管理人员严重失职或有意隐瞒本单位违反食品卫生法规的情况。
第八条 属于下列情况的，根据情节轻重，罚款五十元至五百元。
（一）食品生产经营企业销售食品卫生法禁止生产经营的食品；
（二）利用新资源生产食品、食品添加剂的新品种，在投产前未经食品卫生监督机构审查批准；
（三）销售属于《安撤省食品出厂、销售卫生合格证索证暂行管理办法》规定必须索还而实际未索证的食品。
第九条 违反食品卫生法规，造成食物中毒（或其他食源性疾患）事故，除应负损害赔偿责任外，根据情节和后果的轻重，中毒人数在十人以下，罚款二十至三百元；中毒人数在十一人以上，三十人以下，罚款五十元至一千元；中毒人数在三十一人以上，一百人以下，罚款一百元至四
千五百元；中毒人数在—百零一人以上，罚款三百元至三万元。
第十条 经连续三次以上警告并限期改进处罚后，到期仍不符合卫生要求，或者产品经连续三次以上抽查检验均不符合卫生标准的，责令停业改进。
停业改进的期限一般不超过七天，复查验收仍不合格的，可责令继续停业改进。
第十一条 属于下列情况的，吊销食品生产经营者的卫生许可证：
（一）经连续三次停业改进仍无明显改进的；
（二）环境对食品污染严重，经营者无法解决，又拒绝迁移或转产的；
（三）生产经营掺杂、掺假、伪造、有意欺骗消费者的食品，经连续三次以上其它行政处罚仍不改正的；
（四）个体户从业人员患有不宜经营食品的疾病，短期内不能痊愈的。
第十二条 食品卫生监督员在执行公务时，必须按照安徽省食品卫生监督程序规定，主动出示证件。被检单位或个人不得拒绝检查或隐瞒真情。违者，经批评教育无效的，罚款三十元至三百元。罚款后仍必须接受检查。对威胁、围攻、欧打食品卫生监督管理人员的，按治安管理处罚条
例惩处。
第十三条 各项行政处罚可以单独或者合并适用，其中吊销一般企业或个体户卫生许可证或者罚款五千元以上、一万元以下的处罚，须报经县级人民政府批准后执行；吊销市（地）属以上企业的食品卫生许可证或者罚款一万元以上的处罚，须报经市人民政府（行署）批准后执行。对明
知故犯、屡教不改，对消费者健康可能造成极大威胁、违法情节特别严重的单位和个人，报经县以上人民政府批准后，可没收其非法所得，并加重罚款二至五倍（罚款总额不超过三万元）。
第十四条 各项行政处罚以通知书为准，并经加盖监督机构公章和监督员印章，否则食品生产经营单位和个人有权拒绝执行。对流动食品商贩，由食品卫生监督人员及时处理，其罚款须开具统一收据。
第十五条 当事人对食品卫生监督机构给予行政处罚不服的，在接到处罚通知之日起十五天内，可以向人民法院起诉。但对食品控制的决定应立即执行。对罚款的决定不履行又逾期不起诉的，由食品卫生监督机构申请人民法院依照中华人民共和国民事诉讼法（试行）规定的程序强制执
行。
第十六条 食品生产经营企业支付的罚款和赔偿，不得列人生产成本，只能在税后利润中列支。
第十七条 行政处罚的罚没收入处理，百分之五十上交财政，其余用于购置食品卫生监督、检验仪器、器械、设施以及奖励食品卫生先进单位和个体户，其中集市贸易的罚没收入应有一部分用于集市食品卫生管理的必要开支。具体办法由省财政厅、卫生厅、工商行政管理局另行制定。

第十八条 本办法自一九八五年元月一日起试行。




1984年11月6日