国务院国有资产监督管理委员会员 中国证券监督管理委员会


国务院国有资产监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　文件
中国证券监督管理委员会文件



关于印发《上市公司国有股东标识管理暂行规定》的通知

国资发产权[2007]108号



国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团国资委，各中央企业，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：

　　为加强对上市公司国有股东的管理，维护证券市场稳定，根据国家有关法律、行政法规，特制定《上市公司国有股东标识管理暂行规定》。现印发你们，请结合实际，认真遵照执行，并及时反映工作中有关情况和问题。

国务院国有资产监督管理委员会

中国证券监督管理委员会

二○○七年六月三十日



上市公司国有股东标识管理暂行规定

　　第一条　为加强对上市公司国有股东的管理，促进国有资产保值增值，维护证券市场稳定，根据国家有关法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条　本规定所称上市公司国有股东，是指持有上市公司股份的国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位等。

　　第三条　国有资产监督管理机构应当在国有控股或参股的股份公司相关批复文件中对国有股东作出明确界定，并在国有股东名称后标注具体的国有股东标识，国有股东的标识为“SS”（State—ownedShareholder）。

　　中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）根据省级或省级以上国有资产监督管理机构的批复以及国有股东或股票发行人的申请，对国有股东证券账户进行标识登记。

　　第四条　国有控股或参股的股份有限公司（以下简称股份公司）申请发行股票时，应向证券监督管理机构提供国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件，该文件是股份有限公司申请股票发行的必备文件。

　　第五条　股份公司股票发行结束后，股票发行人向登记公司申请股份初始登记时，应当在申请材料中对持有限售股份的国有股东性质予以注明，并提供国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件。

　　国有单位通过协议方式受让上市公司股份，根据有关规定需要报国有资产监督管理机构审核批准的，应及时履行申报程序。国有单位通过司法强制途径受让上市公司股份的，应根据有关法律规定报国有资产监督管理机构办理国有股东身份界定手续。国有单位向登记公司申请办理股份过户登记时，应当在申请材料中对其国有股东性质予以注明，并提供国有资产监督管理机构有关批复文件或国有股东身份界定文件。

　　国有股东因产权变动引起其经济性质或实际控制人变化的，应根据国有资产监督管理机构对其国有股东身份的界定文件，及时向登记公司申请办理国有股东证券账户标识的注销手续。

　　第六条　股票发行人或国有单位办理相关业务时按上述规定已注明国有股东身份，如该股东证券账户中尚未加设国有股东标识的，登记公司应当根据股票发行人或国有单位的申报以及国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件，在相应证券账户中加设国有股东标识。

　　证券账户已加设国有股东标识但股票发行人或国有单位未予注明的，以国有股东证券账户中已加设的标识为准。

　　第七条　国有股东自本规定下发之日起30日内，应将其在本规定下发前已开设的证券账户情况（包括账户名称、账户号码、持有的上市公司股票名称、数量、流通状态等）报对其负监管职责的国有资产监督管理机构备案。下一级国有资产监督管理机构应将本地所属国有股东开设证券账户的报备情况报上一级国有资产监督管理机构备案。

　　国有单位在本规定下发后新开设证券账户的，应在开设证券账户后7个工作日内将其开设的证券账户情况按上述程序报国有资产监督管理机构备案。

　　第八条　省级或省级以上国有资产监督管理机构根据国有单位开设证券账户的备案情况建立上市公司国有股东信息库，并定期（每季度末）核查上市公司国有股东标识的加设及变更情况，对未加设或未及时变更国有股东标识的国有股东证券账户统一向登记公司出函办理国有股东标识的加设及变更工作。

　　第九条　国有单位应严格按本规定办理国有股东标识的登记工作及向国有资产监督管理机构上报其开设证券账户的情况。

　　第十条　对完成股权分置改革的上市公司以及股票发行实行新老划断后至本规定实施前新上市的股份公司，由国务院国有资产监督管理委员会会同中国证券监督管理委员会，根据国有资产监督管理机构关于股权分置改革中国有股权管理的批复以及新上市股份公司国有股权管理的批复，统一组织协调国有股东标识的加设工作。

　　对未完成股权分置改革的上市公司，国有资产监督管理机构在对其股权分置改革中国有股权管理有关问题进行批复时，应在国有股东名称后标注国有股东标识。上市公司应当根据该批复在向登记公司申请办理实施股权分置改革涉及的变更登记事项时一并办理国有股东标识加设工作。

　　第十一条　国有股东在其所持有的上市公司股份发生转让或变动时，需严格遵守上市公司国有股权管理的有关法律、行政法规的规定。

辽宁省抚顺市人民政府


抚顺市节约能源管理办法
抚顺市人民政府


《抚顺市节约能源管理办法》业经市政府第21次常务会议讨论通过，现予发布实施。

第一章 总则
第一条 为了推进本市节约能源（以下简称节能），提高能源利用水平，保护环境，满足人民生活需要，促进全市国民经济持续稳定发展，根据《中华人民共和国节约能源法》和有关节能法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内利用能源（以下简称用能）以及从事与能源相关的活动，应当遵守本办法。
第三条 市经济委员会负责全市节能工作，并对全市重点用能单位实施监督和管理。
县、区经济委员会（经济贸易委员会）和行业主管部门负责本行政区域内和本行业节能工作的监督和管理，业务上受市经济委员会的指导。
各级人民政府的发展计划、科学技术、统计、技术监督、工商行政、财政、税务、劳动、环保等有关部门在各自职责范围内，协同节能行政主管部门做好节能监督和管理工作。

第二章 节能管理
第四条 市政府将节约能源纳入国民经济和社会发展计划，各县、区和行业主管部门也应编制节能计划，制定节能政策，保障能源的合理利用，并与经济发展、环境保护相协调。
第五条 各县、区人民政府和行业主管部门应当加强节能管理工作，根据能源节约与能源开发并举、把能源节约放在首位的方针，贯彻执行国家有关节能的法律、法规，推进节能技术进步，逐步提高能源利用效率，促进国民经济向节能型发展。
第六条 县、区人民政府和行业主管部门批准投资项目时，在进行技术、经济和环境论证的基础上选择节能型项目，禁止新建被列入国家名录的耗能过高、严重浪费能源的工业项目。
第七条 县、区人民政府和行业主管部门应当在基本建设、技术改造、科学研究和技术开发与推广中安排专项节能资金，用于支持能源合理利用、新能源、可再生能源的开发，推广市级以上节能产品。财政、税务和金融等部门，应当按照国家和省、市有关规定对节能项目和节能产品给
予扶持。
第八条 基本建设、技术改造、固定资产投资项目的建设，应当遵守合理用能标准和节能设计规范。在项目的可行性研究报告中必须包括“节能篇（章）”进行评估，对达不到合理用能标准和节能设计规范要求的项目，审批机关不得批准建设。项目建成后，要有节能行政主管部门验收
，达不到合理用能标准和节能设计规范要求的不予验收。
第九条 禁止生产、销售国家和省明令淘汰的用能产品。国家和省明令淘汰的用能设备，必须在规定的期限内更新改造，并且不允许把更换下来的淘汰用能设备异地安装使用或转让给他人。
第十条 企业可以依据自愿的原则，向国家指定的节能产品认证机构提出认证申请，经认证合格后，取得节能产品认证证书。未经审查认证或者认证不合格的产品，不得使用节能产品标识。
第十一条 各级节能行政主管部门应当组织有关部门制定能耗考核定额，并按照用能单位隶属关系下达和考核。能耗考核定额每年修订一次。
各行业主管部门会同有关部门对生产用能产品的行业和重点企业加强监督，督促其采取节能措施，努力提高产品设计和制造技术，逐步降低所生产的用能产品的能耗。
第十二条 各级节能行政主管部门应当配合同级统计部门做好能源消费和利用状况的统计工作，并定期发布公报，公布本地区能源供应、消费、节约情况及主要耗能产品的单位产品能耗状况。
第十三条 加强对大型用能设备的节能管理，凡是新建、改建、扩建锅炉、炉窑等大型用能设备，必须由市经济委员会会同劳动、环保部门审查批准。
未经批准安装锅炉等大型用能设备的，由市节能行政主管部门进行验收，对不符合节能要求的，责令拆除，符合节能要求的，责令限期补办手续。对锅炉等大型用能设备安装开工管理和安装质量不符合经济运行要求的，要限期整改，逾期仍达不到要求的，由节能行政主管部门组织有关
部门帮助改造，费用由原建设单位承担。
第十四条 各级节能行政主管部门应当根据节能法律、法规和规章，对管辖范围内的用能单位和用能设备生产单位进行现场检查，并委托有资格的节能监测机构有组织、有计划地对重点用能单位进行节能监测，具体实施办法按照《抚顺市节能监测管理暂行规定》执行。
第十五条 市节能行政主管部门委托市节能监察机构对用能单位实行执法监督检查，对违反节能法律、法规、规章的行为进行立案调查，对违法行为和跑、冒、滴、漏等浪费能源现象进行行政处罚。
第十六条 加强对非工业用能单位的监督管理，重点是提高管理水平，推广应用节能产品和设备，并对采暖、制冷、照明等用能设备实行监测。

第三章 合理使用能源
第十七条 用能单位应当按照合理用能的原则，推行节能科学管理方法，组织实施节能技术措施，降低能耗。
第十八条 用能单位应严格执行国家和行业节能标准。对没有国家或行业标准的产品和设备，能耗不得超过同行业平均水平。
第十九条 用能单位应当按照国家、省、市的规定，制定本单位先进合理的能源消耗定额，建立节能工作责任制度，严格考核，并从节能效益中提取一定比例的奖金，对在节能工作中取得成绩的集体和个人给予奖励。
生产耗能较高的产品的单位应当遵守国家、省制定的单位产品能耗限额，防止单位产品实际能耗超过能耗限额。
第二十条 用能单位应当加强能源计量和统计管理，做好能源消耗原始记录，建立统计台帐，健全能源利用状况分析和能源消费统计制度，并按规定向统计和节能行政主管部门及其它有关部门报送能源统计报表。
第二十一条 生产用能产品的单位和个人，应当在产品说明书和产品标识上如实标明能耗或效率指标，并接受节能监测机构的监督和测试。生产用能产品的单位和个人，不得使用伪造的节能质量认证标识或者冒用节能质量认证标识。
第二十二条 建筑物的设计、建造和装修应当依照有关法律、法规的规定和标准，采用节能型的建筑结构、材料、器具和设备，提高保温绝热性能，减少用能。
具体管理办法另行制定。
第二十三条 用能单位应当由主管领导负责节能工作，能源管理人员应在具有节能专业知识、实践经验和有技术职称的人员中聘任，并报市节能行政主管部门备案。能源管理人员负责对本单位的能源利用状况进行监督、检查。
第二十四条 用能单位应当开展节能教育，组织有关人员参加节能培训，能源管理人员和在重点耗能设备岗位上工作的操作人员，应当经节能行政主管部门指定的机构进行培训，经考试合格后方可持证上岗。未经节能教育培训的人员，不得在能源管理和重点耗能设备岗位上工作。
第二十五条 重点用能单位应当严格执行国家经贸委颁发的《重点用能单位节能管理办法》。年综合能耗1万吨标准煤以上的用能单位为国家级重点用能单位；年综合能耗5千吨以上不满1万吨标准煤的用能单位为省级重点用能单位；年综合能耗2千吨以上不满5千吨标准煤的用能单
位为市级重点用能单位。
第二十六条 所有企事业单位、机关、学校和城市居民生活用能应当积极采用节能产品和节能技术，降低能源消耗。
用能单位要充分利用余热能源资源，减少一次能源消耗。
第二十七条 居民使用能源应当计量收费，不得无偿使用或者实行包费制。

第四章 节能技术进步
第二十八条 各县、区人民政府和行业主管部门应当鼓励和支持开发先进的节能技术，确定开发先进节能技术的重点和方向，建立和完善节能技术服务体系，培育和规范节能技术市场。
第二十九条 各县、区人民政府和行业主管部门应当组织和开展节能科研项目、节能示范工程，提出节能推广项目，引导企业事业单位和个人采用先进的节能技术、设备、工艺和材料，并制定优惠政策，对节能示范工程和推广项目给予资金支持。
第三十条 主要产品能耗高于各行业平均水平的重点耗能企业，应把节能列为企业技术改造的重点，优先纳入计划，安排资金。
第三十一条 市科技主管部门在科学技术研究规划中应提出重点节能课题，在安排科学研究资金时，应优先安排节能科学技术研究资金，用于先进节能技术研究。
第三十二条 各行业主管部门应当制定行业节能技术政策，推广节能新技术、新工艺、新设备和新材料，限制或淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。
第三十三条 用能单位应当积极采用节能新产品，逐步淘汰耗能高的设备。

第五章 奖惩
第三十四条 市节能行政主管部门应在超标加价费用中提取一定比例作为市节能奖励资金，表彰和奖励在节能管理和节能技术进步工作中取得显著成绩的单位和个人，同时对新能源开发、节能技术及节能新产品研制做出突出贡献者给予重奖。具体奖励办法由市节能行政主管部门另行制
定。
第三十五条 固定资产投资项目未经批准又达不到合理用能标准及节能设计规定要求的和引进不符合国家节能规定设备的，市节能行政主管部门处1万元以下罚款。
第三十六条 对拒绝节能监测的单位及弄虚作假干扰正常监测的，市节能行政主管部门给予通报批评。逾期仍拒绝监测的视为节能监测不合格单位，按其拟定监测项目的年耗能5％－10％计算浪费能源量，并按现行价格收缴超标加价费。
第三十七条 违反本办法第二十四规定，能源管理人员和在重点耗能设备岗位上工作的操作人员，未经培训或考试不合格上岗的，节能行政主管部门强令培训，如强令培训后还有无证上岗人员，以每人200元处罚所在单位。
第三十八条 国家工作人员在节能监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊构成犯罪的，依法追究刑事责任，尚不构成犯罪的给予行政处分。

第六章 附则
第三十九条 本办法由市经济委员会负责解释。
第四十条 本办法自发布之日起施行。



1999年10月28日